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5家证券咨询机构未通过年检

发布时间:2021-01-07 16:14:57 阅读: 来源:氯化物厂家

其余未通过的4家为:海南精信资讯有限公司、河南万国咨询开发有限公司、广州运财行理财投资有限公司、深圳市股海观潮投资顾问有限公司。

他们的牌照将被收回,不得再从事证券投资咨询业务。

被立案稽查未参加年检的机构为:北京禧达丰证券投资顾问有限公司、广东百灵信投资管理有限公司、江苏现代资产投资管理顾问有限公司、哈尔滨新思路投资咨询有限公司、哈尔滨大富证券投资顾问有限公司。

上述相关负责人介绍,本次未通过5家,为历次年检中家数最多的。未通过的原因主要包括:公司执业人员不到5人,不符合法定公司成立条件;公司申报材料存在虚假陈述;营销人员与执业人员相互挂靠,非直接公司成员;新增违规开展会员制业务等。

该负责人介绍,除常规检查外,在今年的检查中,重点做了四方面的工作。包括为防范利用媒体“股评”进行“抢帽子交易”、违规营销揽客等风险,对证券投资咨询机构及其人员参与广播电视证券节目情况进行了重点检查;将直接被立案稽查或者其人员涉案的机构纳入重点监管对象,进行了专项重点检查,防止新增违法违规;对以软件、工具为载体提供证券投资咨询建议的行为予以重点关注,在风险揭示、营销管理、服务提供等方面提出规范要求;全面掌握证券投资咨询机构的情况,为引导证券投资咨询机构向证券投资顾问业务转型奠定基础。

其中,对荐股类软件的管理是机构部今年的一个重点工作。该负责人介绍,以往荐股软件相关的法律和政策都不明确,而今年则明确了将这类情况纳入监管,并且对软件提供商进行业务认证,推动这些机构做业务转型,此外,还明确了监管要求,对于软件的销售、投资者监控风险等各项工作提出了非常细的标准。

此外,证券投资咨询机构向证券投资顾问业务转型将是证券投资咨询行业下一步工作重点。2010年10月,中国证监会发布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》,对证券投资咨询机构开展业务进行了进一步规范。按照规定,券商等机构人员将按照分析师和投资顾问进行分类。上述负责人表示,证券投资咨询机构在具备了成立相应部门、有符合相关规定的人员、建立隔离墙等多种条件之后,也可以发布研究报告,相关的投资咨询人员也将升级为分析师。

在当天的通气会上,证监会还就《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》和《律师事务所证券投资基金法律业务执业细则(试行)》这两项法规回答了记者提问。这两项规则对于律师从事证券法律业务和证券投资基金法律业务作出了详细的规定,为查处律师未勤勉尽责案件提供了认定依据。这两项法规将于2011年1月1日起施行。

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